数知科技被立案 股民索赔可期

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2022年6月20日，数知北京数知科技股份有限公司（简称：数知科技、科技、被立*ST数知，案股代码：300038）发布《关于公司及相关当事人收到行政处罚及市场禁入事先告知书的民索公告》。

经中国证监会查明，数知数知科技未按规定披露关联交易。科技2019年1月17日至2020年11月26日，被立数知科技及子公司向四家关联公司转出295笔资金共计175，案股076万元，民索收回104笔资金共计129，870万元，交易金额304，946万元。2020年8月20日，张志勇向数知科技境外子公司借款17，819，708美元，折合人民币11，761万元。上述交易合计316，707万元，直到2020年12月23日数知科技才予以披露。截至2020年11月30日，张志勇占用数知科技及其子公司余额为56，967万元。根据相关规定，数知科技应当在相关定期报告中披露控股股东及其关联方非经营性占用资金的关联交易情况。数知科技未在2019年半年报、2019年年报、2020年半年报中披露该事项，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述行为。截至 2022年1月6日，张志勇已偿还清其上述资金占用金额。

故中国证监会拟决定：对数知科技及实际控制人、董事长张志勇先生以及相关责任人员责令改正，给予警告，并各处以罚款。

之前，2021年12月14日，数知科技发布《关于公司及实际控制人、董事长收到中国证监会立案告知书的公告》。2020年12月24日，数知科技发布《收到中国证监会北京监管局关于对张志勇采取责令改正监管措施决定的公告》，北京监管局查明，公司实际控制人及其关联方2019年度非经营性占用公司资金120，591万元；2020年1月至6月，非经营性占用公司资金41，635万元。

根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

由于数知科技涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案调查，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过数知科技的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。

宋一欣律师认为，数知科技案的索赔条件为：在2019年1月30日到2020年12月23日间买入数知科技股票，并在2020年12月24日及后卖出或继续持有该股票的受损投资者，可以索赔登记。

律师对本案的提示与说明

1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。

（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍） 

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