与蚂蚁财富合作的线上投顾业务违规!申万宏源及相关责任人领罚单
发布时间:2025-07-09 12:43:07 作者:玩站小弟
我要评论

炒股就看,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!因与蚂蚁财富合作的线上投顾业务违规,3月22日,上海证监局发布了对证券责令增加合规检查次数事先告知书。上海证监局表示,经查,申万宏源证券与蚂蚁财
。
炒股就看,蚂蚁权威,财富专业,合作及时,上投全面,顾业规申助您挖掘潜力主题机会!违万宏
因与蚂蚁财富合作的源及线上投顾业务违规,3月22日,相关上海证监局发布了对证券责令增加合规检查次数事先告知书。责任
上海证监局表示,人领经查,罚单申万宏源证券与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时,蚂蚁未独立开展适当性管理,财富未全面了解投资者情况,合作未获取客户的上投住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息,相关信息系统运行不处于公司自身控制范围,未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。
同时,上海证监局还对申万宏源证券时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利,时任项目负责人赵耀,时任首席信息官谢晨分别采取了相应的监管措施。
上海证监局表示,根据相关规定,责令申万宏源证券有限公司自监督管理措施决定作出之日起1年内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向上海证监局报送合规检查报告。同时,申万宏源证券的三位相关责任人,被上海证监局采取了监管谈话措施或出具警示函的行政监管措施。
蚂蚁财富回应称,此次涉及事项为申万宏源证券在蚂蚁财富平台开展的线上个人投资咨询业务。蚂蚁财富将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业,确保其完全合规并且不断优化。
文/广州日报·新花城记者 王楚涵、文静
相关文章
- 创业板排队公司深圳壹连科技股份有限公司简称:壹连科技)已进入问询阶段,公司一轮问询连遭24问,目前正待回复监管二轮问询,保荐机构为。壹连科技是一家集电连接组件研发、设计、生产、销售、服务于一体的产品及2025-07-09
智见不凡、链动时尚 南山智尚杯·中国正装设计大赛赋能产业升级
9月7日,由山东南山智尚科技股份有限公司与中国服装设计师协会共同主办的南山智尚杯·中国正装设计大赛决赛暨颁奖典礼在中国国际时装周期间盛大举行。这场以“智见不凡、链动时尚”为主题的赛事自启动以来,就吸引2025-07-09我国多地已发现BQ.1和XBB分支!国务院联防联控机制最新回应
国务院联防联控机制12月20日召开新闻发布会,会上中国疾控中心病毒病所所长许文波表示, BQ.1和XBB是奥密克戎新的变异分支。国际上,在一些欧美国家已经逐渐显示出,它们是优势毒株,主要表现为传播力和2025-07-09- 2022年重庆地标菜授牌仪式。华龙网-新重庆客户端记者 李裕锟 摄华龙网-新重庆客户端讯(首席记者 董进)记者从市商务委获悉,12月23日,以“弘扬重庆美食文化、建设国际美食名城”为主题的2022重庆2025-07-09
- 炒股就看,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!◎严晓菲近期,A股市场医疗器械上市公司迎来半年报披露期,相关个股获机构热捧,股价逆势走强。截至昨日收盘,医疗器械板块指数已连涨2日。该板块迎来机2025-07-09
- 证券时报网讯,继8月贷款报价利率(LPR)非对称性下调后,存款利率也迎来调整。9月14日,证券时报记者从多方求证到,多家国有大行自9月15日起再度调整个人存款利率,包括活期存款和定期存款在内的多个品种2025-07-09
最新评论