天富期货上海营业部被证监局责令改正，存在对部分客户异常交易行为监控不到位等3大问题
发布时间：2025-07-08 12:30:52 作者：玩站小弟 
我要评论
我要评论炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！2月27日消息，天富期货上海营业部被证监局责令改正。上海证监局公告显示，天富期货上海营业部统一社会信用代码：91310115660743280K
。
炒股就看，天富权威，期货专业，上海及时，营业易行全面，部被助您挖掘潜力主题机会！证监正存
2月27日消息，局责天富期货上海营业部被证监局责令改正。令改
上海证监局公告显示，对部到位天富期货上海营业部（统一社会信用代码：91310115660743280K）存在以下违规行为：一是分客营业部对部分客户异常交易行为监控不到位。未及时筛查发现部分客户登陆设备留痕相同的户异情况。二是常交营业部对居间业务管控不足。对部分居间客户开户或变更居间人时的为监问题风险揭示不充分、未签署居间业务告知书或明示居间人名称。天富三是期货客户开户适当性资料管理混乱。检查现场提供的部分专业投资者开户资料中，存在多处填写不完整、未盖章的情况。
上海证监局指出，上述行为反映出天富期货上海营业部风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对天富期货上海营业部采取责令改正的行政监管措施，天富期货上海营业部应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
相关文章
上市882天 科创板“欺诈发行第一股”泽达易盛从高光走向深渊
炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！2020年6月23日，拿到科创板豹子号688555，刚刚上市的泽达易盛在资本市场风头正盛。上市第二天，盘中创下了85.99元前复权，下同）的历史2025-07-08
7亿元贷款！绿色金融服务天津饮用水“大水缸”近日，一笔7亿元的项目贷款落户天津市蓟州区，用于支持于桥水库水环境治理与保护。于桥水库是天津市主要的饮用水源地，被誉为津门“大水缸”。由于历史原因，水库周边2025-07-08
炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！盘面简述周五，A股低开高走，创业板率先翻红并领涨，午后演变成普涨行情，两市成交量再破万亿，北向资金净买入超百亿。盘面上，航天航空、电源设备、风电2025-07-08
5月CPI同比上涨2.1% 猪肉价格开始回升环比上涨5.2%
6月10日，国家统计局公布最新物价运行数据，5月份，CPI同比上涨2.1%，涨幅与上月持平，环比出现下降。PPI同比上涨6.4%，涨幅连续7个月下降。CPI与PPI的“剪刀差”进一步缩小至4.3%。国2025-07-08
中邮证券发布研究报告称，首予01999）“推荐”评级，预计FY2023-25营业收入为216.90/246.16/281.27亿港元，同比+0.9%/+13.5%/+14.3%；归母净利润预测为25.2025-07-08
证券时报e公司讯，中宣部今天上午举行“中国这十年”系列主题新闻发布会。中国民用航空局副局长董志毅表示，“十四五”期间加快完善现代化国家综合机场体系。重点围绕加快枢纽机场建设、完善非枢纽机场布局、推进存2025-07-08
最新评论