投资咨询及基金销售业务涉多项违规 江苏天鼎证券投资咨询有限公司被责令改正

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来源：江苏证监局

江苏证监局关于对江苏天鼎证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的有限决定

经查，我局发现你公司存在以下违规行为：

一、公司投资咨询业务方面，被责一是令改合规管理不健全、信息公示不全面；二是投资天鼎投资适当性管理不健全，未对风险承受能力不匹配的咨询证券咨询正情况进行特别风险警示，未根据投资者的及基金销江苏类别判断适合其购买的产品或者接受的服务；三是部分宣传材料缺乏事实依据。

二、售业基金销售业务方面，涉违规一是公司制度未根据法规变化情况及时更新、内部考核机制不健全、未设立产品准入委员会或者专门小组、未按要求每年进行监察稽核、合规负责人未取得基金从业资格；二是未对风险承受能力不匹配的情况进行特别风险警示、未了解投资者诚信记录。

此外，在检查中发现公司存在分支机构未备案、对外宣传简称不规范等情况。

以上事实有《关于江苏天鼎证券投资咨询有限公司现场检查事实确认书》、我局执法人员在现场检查中收集的证据证明。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第九条、第二十四条，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条、第六条、第十八条、第十九条，《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第二十六条、第二十七条、第三十条，《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条的规定。

依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第五十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当认真整改，提升合规管理水平，并于收到本决定书之日起15日内向我局提交书面整改报告，我局将视整改情况采取进一步措施。

如果对本监督管理措施不服，你公司可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2022年6月7日

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